【编者按】置身百年未有之大变局，如何正确看待和处理中美关系，历史的视角和智慧非常宝贵。中美关系不可以无视历史另起炉灶，而是应当继往开来，与时俱进。本网今天编发瞭望周刊社副总编辑刘明撰写的系列特别报告"关键年代的美国与中国"第三篇，以飨读者。

　　步步惊心：关键年代的美国与中国（三）

　　文/瞭望周刊社副总编辑 刘明

　　1900年，从人数来说无疑是一支小小军队的"八国联军"居然占领了北京。中国已然进入生死存亡之秋。现在回头来看，绝境的确并不必然地等同于死亡，绝境完全可能正在孕育绝地反击。如此步步惊心的全球性博弈，需要宏大的战略眼光和不容半分差池的历史性选择。

瞭望周刊社副总编辑 刘明

　　在夹缝中如何生存

　　在前面的讨论中，我们涉及的大都是美国与西方列强在中国的博弈，而本应该是博弈主角的中国却似乎不见了。这是当时中国所处的殖民地半殖民地地位及中国自身实力所决定的。当然这并不意味着中美之间不存在着互动。比如，义和团运动的爆发使美国认识到，中国是一个有着自身文化传统和运行轨迹的国家，任何试图瓜分中国并试图直接统治中国的做法都将付出西方国家难以承受的代价。这种认识是美国决策者最终选择维护中国领土完整和中国行政当局以履行"国际义务"的重要原因。此外，满清政府也曾经尝试"以夷制夷"的外交策略。但是总的来说，加速走向崩溃的满清政府在中美关系的互动中还是处于被动的、微不足道的地位的。严格地说，"门户开放"政策是说给列强而不是满清政府的，因为自鸦片战争以降，中国的"门户"早就"开放"了。"门户开放"政策解决的不是中国"开放"不"开放"的问题，而是以什么方式以及向谁开放的问题。

　　在第一次世界大战中，美国进一步增强了自己的实力和地位。1914年8月4日，威尔逊总统宣布在第一次世界大战中保持中立。美国是在大战爆发两年半后才于1917年4月参战的。在战争的前半期，美国置身事外，向交战双方高价出售军火，获取了大笔利润。战争期间及战后时期，美国工业、贸易等飞速发展。美国参战的时候还欠欧洲国家45亿美元债务，而战争结束时，仅欧洲欠美国的战争贷款就达约100亿美元。美国不仅更富有，而且极大地增强了自己在国际事务中的发言权。1919年7月威尔逊宣称："我们的孤立在20年前就结束了。毫无问题，我们已是一个世界强国。"

　　但在第一次世界大战后的对外政策实践中，美国拒绝参加国际联盟，继续孤立于欧洲政治之外。在远东，美国则继续执行其传统的大国协调、"门户开放"政策，试图维持美国在远东利益的现状。美国反对日本控制山东的企图，以致日本退出了巴黎和会。在英、美的共同压力下，日本在1921-1922年的华盛顿会议上被迫让步，重申美国的"门户开放"和不干涉政策。1922年2月6日，美、英、日、法、意、中、荷、比、葡签署有关中国问题的《九国公约》，要求"尊重中国主权"、"给中国以完全无碍之机会以发展维持一有力之政府"、"各国在中国商务机会均等"、"不得因中国目前之状况，趁机营谋特别权利或优先权利而减少友邦人民之权利，不得奖许有害友邦安全之举动"。这一条约实际上将"门户开放"原则进一步具体化了。

　　时至今日，一些美国人仍然忆及早期美国人中间一定程度上的理想主义、一些美国人与中国人之间的感情联系等等，试图将"门户开放"政策与其反对殖民主义的"革命精神"联系在一起、声称他们希望中国享有民族自决权利、希望尽快废除不平等条约、使中国完全独立。但在中国的主导看法中，其主要目的还是防止自己被列强排除在中国之外、防止瓜分中国可能导致的列强冲突和利益损失。不过在客观上，这一政策毕竟开始给予中国一定程度上在列强之间纵横捭阖的机会，并在形式上保持了中国的领土完整与主权独立。

　　外交"名份主义"的意义

　　"门户开放"政策的实施，使中国暂时成为列强"共管"的半殖民地国家。然而，列强在中国的利益存在着根本性的冲突，实际上没有一个大国放弃了继续争斗并在中国获取更大权益份额的努力。列强或独占吞并、或联合行动、或结盟对抗，各种博弈策略在中国大地上持续演绎。美国"门户开放"政策包含的"机会均等"和中国"领土完整"两个核心理念不断受到冲击。

　　就是美国自己，在瓜分落后、实力不够时倡导"门户开放"，一有机会却照样在中国单独行动，夺取自己的特殊利益。特别是在进入20世纪后，美国更加强了对中国的政治、经济和文化的全面渗透。1900年八国联军侵占北京后，美国从《辛丑条约》确定的赔款中分得3290多万两（其使用方式与其他列强有所不同则是后话），同时还取得从北京到山海关的驻兵权。1903年美国与清政府签订《中美续议通商行船条约》，中国内地由此完全向美国开放。1920年，美国倡议组建美英法日四国银行团，试图掌握中国经济乃至政治大权。1922年，英日同盟结束，美国在中国的影响开始超过英国。此后，美国在20世纪30、40年代的持续努力使美国成为在中国占支配地位的西方大国。

　　在此期间，1912年中华民国的建立使美国对华政策的对象发生了重大改变。美国突然面对着一个甚至多个新的对手。柯伟林（William C.Kirby）认为1912年以前的中国"实在只是一个地理的而非政治的称谓"；其实，满清政府崩溃后的中华民国事实上也很难说真正统一过。在一个内部军阀割据、外部列强环伺的困境中，中华民国的外交注定难有太大的作为。

　　不过，与晚清政府相比，民国政府毕竟在名义上维护了中国的传统疆界和版图。即使在根本无法行使实际管辖权的时期，中国外交也仍然奉行着"名份主义"这一执着的信条，直到形势出现有利于最后解决这个问题的时机。在西藏问题上，中国政府拒绝承认英国和西藏地方政府的西姆拉协定，支持回到内地的班禅，对新达赖进行传统的册封，拒绝与1942年西藏地方政府建立的"外交部"发生关系……在新疆问题上，在30年代末苏联红军实际上控制新疆之时，民国政府继续坚持对新疆的主权……在所谓的"满洲"问题上，中国军队先后与苏联和日本军队发生了战争，同时通过灵活的外交活动主张中国对东北地区的主权，伪"满洲国"仅获得日本、萨尔瓦多的"外交承认"……只有蒙古是个例外。国民党政权在1945年的中苏条约中事实上承认了蒙古的独立。到1945年，几乎被肢解的满清政府的版图均已恢复。1949年，取代国民党政权的中华人民共和国政府合法地继承了中国的全部主权。

　　第一次战略合作

　　影响民国对外关系的另一项政策是它对旧条约制度的清理。从1925年开始，在国民党控制的地区里发生了反英宣传和抵制英货运动。到1926年底，英国已经被迫同意"对条约权利做同情性的调整"，包括无条件的关税自主等等。作为标志性的事件，中国政府于1927年初在英国人未做任何实质性抵抗的情况下顺利地收回了汉口英租界。通过1928-1931年间的修改条约运动等努力，到30年代初，中国政府已经重新控制了海关、关税、邮政、盐专卖岁入以及近2/3的租界。到1937年抗战爆发时，仅上海、厦门两地继续存在公共租界，租界数目也从最多时的33个减到13个，直至1943年全部租界正式归还。实际上，从那时起，对中国主权最主要的威胁就已经由"治外法权"变为日本的直接侵略了。当然，对于不平等条约和"治外法权"的根本性清除，还是由中国共产党人来完成的。

　　这样，自鸦片战争以来，在中国自己的土地上，中国政府第一次多少以重要博弈方的面目出现在国际关系的舞台上。对于美国来说，1927年英国放弃汉口租界，标志着英国等欧洲势力在中国的进一步衰落。这在客观上使美国进一步获得了进入中国的机会。而美国也很快将迅速崛起的国民党政权选中为推行自己东亚扩张战略的工具，直至最后以美国的优势地位终结了欧洲列强控制中国的局面。

　　但在此期间，日本在中国的扩张问题日益突出起来。美国出于自身实力和战略利益的考虑，一开始并没有与日本采取对抗策略。此外，在1929-1932年间，美国还忙于应付国内经济危机。在这样的背景下，1931年"9·18"事变以后，美国总统胡佛并没有对日本侵略中国东北采取行动。美国也派代表参加了国联针对日本侵略"满洲"的调查团，但这一调查行动最后不了了之。虽然美国对于日本扶持的伪"满洲国"坚持1915年拜兰国务卿以及1931年史汀生国务卿提出的"不承认主义"，但却仍然将各类物资继续出售给日本。1937年"7·7事变"以后，美国姑息、纵容甚至事实上帮助日本扩大对华侵略的政策并未改变。甚至1939年9月德意与英法的战争爆发后，美国还在声称日本"在远东建立真正的安全与稳定"。

　　鉴于第一次世界大战的"成功经验"，美国在第二次世界大战初期保持着"中立"，做着向双方出售军火和其他战略物资的如意买卖，等待交战双方两败俱伤时再收取渔翁之利。直到1941年12月7日日本偷袭珍珠港，日本人的炸弹落到自己的头上时，美国才不得不检讨自己的对华政策并于1942年1月1日与苏英中等26国在华盛顿签署"联合国家宣言"，对德意日宣战。所以，1941年底日美太平洋战争的爆发，标志着"门户开放"政策的最后失败，中美关系进入第一次战略合作时期。

　　反思：关键年代须做对什么

　　从中国方面来说，实力的薄弱迫使它更为重视博弈策略的运用。

　　早在19世纪70年代以后，晚清政府在无奈之中就曾经尝试"以夷制夷"的博弈策略，但以1900年八国联军联合侵华为标志遭到了失败。此后，民国政府一直没有放弃寻求支持者的努力。第一次世界大战的爆发使西方列强出现了分裂局面，以大国协调和大国一致的方式来控制中国已经不再可能，这在客观上使民国政府的回旋余地有所增强。在1914-1918年的第一次世界大战中，中国开始尝试以博弈的一方参与其中；虽然十分勉强，地位低微得可怜，结果也让人大失所望，但毕竟不再面对一个完整的列强整体，而是可以单独地与某些西方国家打交道。

　　此后，中国政府曾主动试图进入"国际社会"，希望通过国联来解决中国面临的安全问题，如1931年的所谓"满洲"危机。但是，这个"国际社会"是如此的不公和无能，中国被迫转而探讨以其他的方式争取自己的利益，比如:结盟。特别是随着日本加紧入侵中国，在错综复杂的国际环境中找到支持者和盟友，已经成为关系国家和民族生死存亡的核心问题。

　　在20世纪30年代，国民党政权曾与德国建立了全方位的紧密联系与合作。在1927-1938年间，德国给予了国民党政权军工设备和军事培训（蒋介石之子蒋纬国还亲赴德国学习装甲兵），派出了德国军事顾问团（蒋介石与其第一任、据称也是最信任的德国顾问Max Bauer之间还建立了近乎师生的关系）。在国民党政权对付中国共产党红军的前线，对阵双方的军事顾问居然都是德国人——当然，这也许只是有意思的巧合。但从另一个角度看，与德国的交往是近代中国以至当时的最接近于"平等"的合作。这一合作使中国获得了重要的军工能力和战略回旋余地。

　　在共同利益的基础上，特别是共同对付日本的需要，民国政府在1938-1940年间还与苏联也重新建立了一定形式的联盟。早在1919年7月和1920年9月，苏俄政府就曾两次发布对华宣言，宣布废除沙俄与中国签定的不平等条约。1922年，几经失败的孙中山先生开始同共产国际合作，并开始了其对国民党的改造。1924-1926年，苏联顾问曾在广东训练准备北伐的国民党武装。1927年蒋介石叛变革命后，这一合作中断。1929年中苏断交。在德、意、日日益形成世界性威胁的形势下，中、苏再次开始接近并于1933年复交。在第二次世界大战期间，苏联对中国提供了宝贵的支援。

　　1941年12月7日珍珠港事件爆发后，中国则与美国最终建立了实质性的战略联盟。9日，中国正式宣布对德、意、日作战。中国战场成为了美国全球战略的重要组成部分。从1942年起直至第二次世界大战结束，美国政府从财政、物资、技术等各个领域对中国提供了援助。活跃在滇、缅边境地区的陈纳德上校"飞虎队"标志着两国人民结成了"鲜血凝成的友谊"，其人脉关系还绵延至今并影响着中美关系。这样的结盟对于中国军队的现代化、在对日战争中确保中国的生存，直至最后中国进入全球权力政治的中心，无疑起到了重要作用。当然，换一个角度看，美国在中国的势力也因此而上升到顶峰。根据1943年的两项中美协定，美军开始大量进入中国而且拥有"治外法权"。到1945年，在华美军已经高达约6万人。"战争结束时，上海马路上有好几个月挤满了美国大兵和酗酒闹事的水手，其情景远非通商口岸时代所能比拟"。

　　总的来看，利用后起大国与传统大国的利益冲突，中国在不同时期先后与世界三大强国德国、苏联和美国建立起重要的经济和战略联系，对于抵御日本的侵略毕竟起到了重要的作用。在当时，多数中国人都把美国视作"伟大的友邦"。甚至中共有关人士也在不同场合多次表示过对美友好，并表示无论是中国战后的经济重建，还是政治建设进程，都离不开与美国进行友好合作。所以费正清认为，"这是我们同中国人民的关系上的一块里程碑"。当然，有感于中美后来的长期对抗与冲突，他继续说道，"如果没有真正成为一块墓碑的话"。

　　（待续。报告有关内容曾载《博弈：冷战后的美国与中国》，中国传媒大学出版社2005年版，注释略。）

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